根据市委部署，2023年9月14日至11月30日，市委第九巡察组对市国投集团党委进行了常规巡察。2024年1月9日反馈了巡察意见。按照巡察工作有关要求，现将巡察整改进展情况予以公布。

一、党委及主要负责人组织整改落实情况

（一）提高政治站位，强化组织保障。市国投集团党委坚持将巡察整改作为当前和今后一个时期的重大政治任务，第一时间成立巡察整改工作领导小组，明确党委主要负责同志“第一责任人”责任、班子成员“一岗双责”和各单位整改主体责任，为巡察整改提供坚实政治保障和组织保障。

（二）制定整改方案，压实各方责任。市国投集团党委经多轮研究,起草了《巡察整改工作方案》，同步制订问题清单、任务清单和责任清单，建立问题整改台账，细化问题整改举措，对能立行立改的，第一时间整改到位；对情况复杂的问题，说明情况、列出计划，限期整改，直至问题见底清零。

（三）逐项推动整改，务求取得实效。市国投集团党委认真履行主体责任，党委主要负责同志认真履行第一责任人责任，按照“四个亲自”要求抓实巡察整改，其他班子成员结合分工实际加强调度指导，全力推进各项整改任务落实落地、取得实效。6月7日，集团党委召开巡察整改专题民主生活会，认真对照检查，深刻剖析原因，研究整改措施，确保巡察整改工作落到实处。

二、整改落实的主要成效

市国投集团党委坚持目标导向、问题导向、结果导向，对照整改措施一项一项整改、一条一条销账，既做到即知即改、立行立改，又做到举一反三、建章立制，确保巡察整改各项任务取得实实在在的效果。根据市委巡察组反馈意见梳理出10方面78个具体问题。截止目前，已完成70个，阶段性任务已办结、需长期推进8个。

（一）关于“学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想不到位”方面

1.关于“理论学习不深入、不系统”问题。

（1）针对“第一议题制度落实不到位、理论学习中心组学习不规范”问题。

一是自2023年11月底至今，共召开党委会18次，同步安排“第一议题”学习17次。二是开展理论学习中心组学习会议10次，班子成员结合学习和工作实际提交研讨发言材料56份，学习质量和成效显著提升。

2.关于“用理论指导实践、推动工作不够”问题。

（2）针对“落实习近平总书记视察承德重要讲话指示精神，助力全市“3+3”主导产业发展作用发挥不充分”问题。

一是完成集团《中长期战略发展规划》编制，经出资人审批后印发实施。二是完成《关于规范股权投资基金行为建立长效机制的实施方案》优化，并印发实施。三是经与省国富集团多次沟通，目前基金管理人河北上市股权投资基金有限公司已开展项目筛查，待项目确定后开展投资工作。四是已完成承德瑞鑫股权投资基金中心注销工作。五是已招募基金管理人，并完成钒钛产业基金设立，目前正在推进基金备案程序。2023年至2024年6月，新增股权投资金额3340万元，融资担保帮助中小微农企业融资增信9.61亿元，纾困基金支持企业转（续）贷15.04亿元，有力支持了我市主导产业发展。

3.关于“落实意识形态工作领导责任缺位”问题。

（3）针对“集团党委未专题研究意识形态工作，做到与党的建设和业务工作同部署、同检查、同考核、同落实”问题。

一是集团党委专题研究意识形态工作，印发《落实意识形态工作责任制实施方案》，并纳入集团年度工作要点，压实各方责任。二是制订2024年绩效考核方案，将意识形态工作纳入各单位年度经营业绩考核共性指标，考核结果与收入挂钩、作为干部使用重要依据。三是将意识形态责任制落实情况纳入2023年度主题教育专题民主生活会检视剖析内容，查摆存在问题7个，现已全部整改完成。

4.关于“学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育学风不实”问题。

（4）针对“部分党员干部学习讨论联系实际不紧密，存在部分网上抄袭现象”问题。

一是召开集团党委会议，通报批评部分班子成员和普通党员研讨发言材料抄袭行为，要求党委班子成员和全体党员结合自身岗位和工作实际，认真撰写发言材料，各级党组织书记对研讨发言材料认真审核把关，确保不发生类似现象。二是严格落实党委理论学习中心组学习和支部“三会一课”学习要求，自2023年11月底至今，共收集学习研讨发言材料180余份。

（二）关于“贯彻落实习近平总书记做强做优做大国有企业重要讲话指示精神有差距”问题

5.关于“业务拓展不足，核心竞争力弱”问题。

（5）针对“融资担保新业务拓展少”问题。

一是担保公司于2023年12月31日与省再担保公司签订新一期“网商保”分保协议，目前“网商保”在保业务855笔，在保余额1186万元，累计办理3031笔5256万元。二是承德市普惠融资担保有限公司已注册成立，平泉市、丰宁县已各出资500万元入股，营子区、双桥区正在筹备入股资金，目前正在积极筛选项目，在出资县、区开展担保业务，扩大业务覆盖范围。三是与承德银行合作开展批量化担保业务事宜经过多轮洽谈，已初步形成合作模式，正在积极筹备开展业务。四是与北京农担合作事宜，已经集团和北京农担双方审议通过，法审后即可签订协议开展担担分险合作，进一步扩大小微、“三农”担保业务规模。2023年至2024年6月，融资担保业务新增1835笔，金额9.61亿元，在保余额较2022年底增长10.8%。

（6）针对“非主营业务生存压力大，润景公司、财用公司业务开展少”问题。

一是财用公司已经与国开行合作，为县区平台公司和集团已投的专精特新企业提供投融资咨询服务，预计年内实现展业。二是润景公司目前正在积极对接洽谈塞罕坝集团造林项目、公墓绿化工程项目和殡仪馆绿化工程养护项目，现已完成殡仪馆绿化工程养护项目现场勘查和初步报价，正在等待建设单位回复。

6.关于“盈利能力不强”问题。

（7）针对“集团（本部）净资产收益率低”问题。

一是集团本部作为母公司专注于管理，虽然没有主营业务收入，但管理的子公司各自在其行业中有所贡献，形成了股权投资、融资担保、纾困基金业务布局。二是集团本部通过有效的资本运作，优化集团的资产结构，提高资产质量，确保净资产收益率稳定。

7.关于“服务实体经济能力不足”问题。

（8）针对“业务范围窄，服务业态相对匮乏”问题。

一是在投融资咨询方面，目前投融资部正会同财用公司与国开行为县区平台公司对接，向已投“专精特新”企业提供投融资咨询服务。二是2024年4月1日成立了承德市财智新能源有限公司，现已与冀北电网下属国网冀北清洁能源汽车服务（北京）有限公司签署战略合作协议，正在合作推进新能源项目。

8.关于“落实国企改革发展任务不坚决”问题。

（9）针对“国企改革量化指标个别未完成”问题。

一是制订集团《改革深化提升行动实施方案》，并有效推动实施。二是落实外部董事占多数和职业经理人要求事宜，经与出资人沟通，待市委、市政府出台有关制度后推动实施。集团总经理到位后启动两书一协议签订工作。三是按照市场化薪酬分配机制对2023年度员工开展绩效考核，进一步拉开档次，体现绩效考核的杠杆激励作用。2023年基本称职等级员工6人，其中2人调整岗位，4人进行岗位评估继续上岗。四是严格落实集团企务公开和党务公开制度要求，完成信息公开。五是按照党建工作考核办法，完成对各党支部2023年度党建工作考核。

（三）关于“集团党委‘把方向、管大局、保落实’作用发挥不充分”问题

9.关于“企业缺乏长远发展的战略性规划”问题。

（10）针对“缺少中长期发展规划，企业发展方向和目标不明晰”问题。

已完成集团《中长期战略发展规划》编制，经出资人审核后印发实施。

10.关于“履行党委会研究前置程序不严格”问题。

（11）针对“3笔担保业务和集团办公地点修缮工程未经党委研究”问题。

一是针对担保公司3笔500万元以上担保业务未及时向党委会汇报事宜进行通报批评。二是制订印发《招标管理办法》，进一步规范集团及所属子公司招投标程序。三是将近年来所有制度文件辑印汇编，要求党委班子成员和各单位负责人认真学习各类规章制度，按照党委会议题审批流程，压实各单位负责人和集团领导班子成员责任，确保类似问题不再发生。

11.关于“党委会议事规则不规范”问题。

（12）针对“党委会议表态不明确，未严格落实回避制度”问题。

党委班子成员在党委会进行表态时，严格落实民主集中制、末位表态制和人员回避制度，明确表态是否为“同意”意见，自整改之日起未重复发生类似问题。

12.关于“在处理风险防控与业务拓展关系上把握不够精准”问题。

（13）针对“风险防控过于谨慎，投、保、贷业务决策偏于保守”问题。

一是担保公司目前正在为承德银行、邮储银行、工商银行提供授信材料，积极推进批量化业务开展，同时与河北省再担保公司签订新一期的“网商保”合作协议，期限1年。2024年1至6月，共新办理业务859笔金额2640万元（含“网商保”业务）。二是纾困基金正在与市财政局研究拓展“政银保”业务范围，计划将资金用作与承德兴承小额贷款股份有限公司、中国人寿财产保险股份有限公司承德市中心支公司合作业务的风险补偿金。同时纾困基金已于2024年5月29日与郊区信用联社签订合作协议，成功纳入银行承诺函业务范围，进一步拓宽低风险业务渠道。三是2023年融资担保在保余额4.98亿元，纾困基金完成转（续）贷10.12亿元，较2022年业务量已有部分增长，预计至2024年底仍有较大增幅空间。

（四）关于“防范化解重大风险政治责任扛得不牢”问题

13.关于“对防控风险重视程度不够”问题。

（14）针对“未及时研究部署风险防控工作，因专业人员储备不足，业务开展存在潜在风险”问题。

一是制定印发并严格执行集团《业务风险管理暂行办法》。二是按季度印发通知，督导各级子公司发现风险事项及时制定应对方案，并及时上报。三是充分发挥风控“三道防线”作用，结合项目实际情况，适时联合业务、风控和审计部门共同介入，确保业务风险可控。四是通过组织线上学习、专家讲座、外出考察学习等多种方式，提升员工风控专业能力。2024年组织投融资、法务、财务等专业人员外出考察培训累计9次、22人次。五是及时学习掌握经济形势和行业发展政策，强化对我市主导产业调研力度，进一步规避因政策行业研究不深导致的潜在风险隐患。

14.关于“防范经营风险责任落实不到位”问题。

（15）针对“业务尽职调查不充分，投后管理不够”问题。

一是相关逾期项目900万元应急转续贷业务资金及占用费已经全部收回。二是按照业务、风控制度要求，每季度调度各子公司业务风险情况，要求各子公司及时上报投、保、贷后管理报告。三是基金公司切实发挥驻企董事作用，发现影响投资安全的事项及时上报，并同步制订风控措施，确保不发生重大业务风险。

15.关于“风险处置手段单一”问题。

（16）针对“欠缴资金回收方式单一、回收进程缓慢”问题。

一是担保公司针对逾期及代偿项目实际，与律师事务所签订《2024年度清收目标责任书》，对律所清收情况进行考核，采取发送律师函、电话催收、现场督办及达成执行和解等多种有效措施，全力推进逾期及代偿项目资金回笼。二是结合担保公司和纾困基金清收项目实际，制订年度清收计划，将资金回收列入年度经营业绩考核指标，签订《年度经营目标责任书》。三是压实经营主体责任，将子公司清收任务落实到人，与员工年度绩效考核挂钩，进一步调动员工清收工作积极性。2023年至2024年6月，已累计收回担保代偿款3833.89万元，回笼纾困基金本金10252.24万元、清缴纾困资金占用费946.84万元，收回以往年度欠缴投资收益1477.41万元。

16.关于“内部审计监督作用发挥不充分”问题。

（17）针对“未对本部及子公司经营状况及财务收支审计”问题。

集团《2024年度内审计划》已于2024年4月12日通过党委会、董事会审议，并印发实施。目前已完成集团及各子公司2022、2023年度“三公”经费、差旅费、会议费及福利费等内部审计工作。

（五）关于“企业法人治理结构不完善，管理体制不理顺”问题

17.关于“法人治理结构不完善”问题。

（18）针对“董事会建设不规范，经理层作用发挥不到位”问题。

一是因集团总经理空缺，董事会成员人数不足，工商变更登记暂停推进，目前已完成相关准备工作，待市委、市政府配齐董事会成员后立即启动。2023年至今，与会董事均在董事会记录中签字。二是严格落实董事会向经理层授权相关制度，自2023年至今，累计召开总经理办公会24次，研究审议重要工作109项。

18.关于“内控制度执行不到位”问题。

（19）针对“制度建设滞后，保密制度不健全”问题。

一是完成《末等调整和不胜任退出制度（试行）》修订，并制订出台《中层管理人员选拔任用管理办法》《公开招聘管理办法（试行）》，进一步完善选人用人工作机制。二是集团党委成立保密工作领导小组，完成《保密工作制度（试行）》修订，并与相关人员签订保密承诺书，将保密工作培训纳入年度员工学习培训计划并推动实施。

（六）关于“推进全面从严治党不扎实”问题

19.关于“‘强企必先强党建’理念树的不牢”问题。

（20）针对“党风廉政建设重视程度不够，党建与业务工作脱节”问题。

一是召开2024年度党风廉政建设会议及党委会议，专题研究部署集团党建和党风廉政建设工作，严格落实党建和党风廉政建设工作责任清单，压实各方责任，确保党建、党风廉政建设工作与业务工作同频共振、一体推进。二是加强对员工日常监督教育力度，2024年已组织集中警示教育活动3次，组织中层以上党员干部实地警示教育活动1次，开展谈心谈话68人次。

20.关于“落实全面从严治党责任有弱项”问题。

（21）针对“集团纪委日常监督不充分”问题。

一是巡察期间对集团两名违法违纪人员案件组织召开全员警示教育大会。2024年组织集中警示教育活动3次，组织学习典型案例10例。二是组织纪检工作人员认真学习《中国共产党纪律处分条例》《监察法》等法律法规，积极参加市纪委监委组织的审查调查集中培训2期，提高主动发现问题能力。三是畅通监督举报渠道，扩大监督检查面，积极主动发现问题线索。四是强化日常监督检查力度，按照集团《2024年度内审计划》要求，纪审联动开展经费审计。

21.关于“基层党组织政治功能发挥不充分”问题。

（22）针对“支部换届时间延迟、发展党员审核把关不严、个别党员思想汇报存在抄袭”问题。

一是严格落实《中国共产党支部工作条例（试行）》，按规定及时组织召开支部党员大会。二是严肃党组织工作纪律，按规定时间完成党支部换届选举程序。三是严格落实发展党员相关规定，把好党员发展时间关，对不满足党员发展时间条件的不予审批。四是强化员工思想教育，对个别人员网络抄袭现象严肃批评教育，在年度民主评议党员中不得评为优秀等次。五是配齐配强专职党务工作人员，定期组织开展党务专业知识培训，严肃发展党员程序，做好发展党员各阶段审核把关工作。

22.关于“党内政治生活不严肃”问题。

（23）针对“双重组织生活坚持不经常，民主生活会不规范”问题。

要求班子成员以普通党员身份认真参加各类组织生活，在巡察整改民主生活会前组织领导班子成员认真开展专题学习，并按照要求认真撰写对照检查材料，确保民主生活会开出高质量、取得新成效。

（七）关于“‘一把手’履行第一责任人责任有欠缺”问题

23.关于“在管班子、带队伍方面不严格”问题。

（24）针对“未定期听取班子成员落实‘一岗双责’汇报，未及时针对班子成员存在问题提出批评和建议，对干部职工思想工作动态了解掌握不及时”问题。

一是党委副书记、总经理主持工作期间严格落实“第一责任人”责任，全面掌握集团党建和党风廉政建设工作。二是定期听取班子成员“一岗双责”责任落实情况，直面指出班子成员在学习、工作中存在的突出问题。三是班子成员强化对中层人员和普通员工教育监督力度，对苗头性、倾向性问题及时提醒制止。2024年班子成员之间开展谈心谈话15次，班子成员与中层管理人员、普通员工开展谈心谈话68人次。

（25）针对“破解企业发展中存在的难点问题办法不多”问题。

一是组建承德财智新能源有限公司，与冀北新能源电动汽车公司合作开展新能源基础设施建设。二是与双桥区合作开展主城区停车位（场）业务，方案已经双桥区政府、集团党委会审议通过。三是与省国开行合作，研究为承德专精特新、高新技术企业和县区平台提供综合金融服务。四是与省科技金融发展促进中心谋划设立承德科创基金，现方案已制订，正在征求出资方意见。五是担保公司与河北省再担保已签订新一期的“网商保”合作协议，纾困基金正在与市财政局研究拓展“政银保”业务范围，并将郊区信用联社纳入银行承诺函业务范围，进一步拓宽低风险业务渠道。六是完成承德高新产业发展基金中基协备案登记，正在对拟投项目易森机器人公司实施尽职调查。

24.关于“落实民主集中制原则不到位”问题。

（26）针对“未严格执行末位表态制度”问题。

一是充分发挥党委“把方向、管大局、保落实”作用，严格落实党委前置研究清单，认真执行“三重一大”《党委会议事规则》等决策制度。二是坚持民主集中制和末位表态制，确保党委会各项决策规范科学高效。

25.关于“抓基层党组织建设不够有力”问题。

（27）针对“存在一定程度重业务、轻党建倾向”问题。

坚持“高质量党建引领高质量发展”原则，持续强化党员干部教育管理，认真落实《关于创建标准化党支部实施方案》，立足集团金融服务实体经济发展职责，扎实推进党支部标准化建设和支部特色党建品牌打造。

（八）关于“依法廉洁用权存在薄弱环节，资金、资产管理有漏洞”问题

26.关于“国有资产处置不力”问题。

（28）针对“担保公司抵债资产贬值严重”问题。

一是担保公司成立资产管理部，进一步规范和加强抵债资产管理。二是印发实施《承德市释窘融资担保有限公司抵债资产管理办法（试行）》，对已接收资产进行重点整理，对易变现的资产及时处置。现已完成双滦区泰丰时代城二期104-204底商的经营权回收及对外租赁工作，最大程度降低处置成本。

27.关于“执行财务制度不规范”问题。

（29）针对“个别账务处理不规范”问题。

一是将易昌光伏股权回购维持费计入当期收入。二是将0.75万元电磁灶计入固定资产，通过“以前年度损益调整”科目进行账务处理。三是虚增结余3.93万元已于2024年1月进行科目调整。四是工会经费户欠集团6万元已于2024年5月份完成偿还。

28.关于“利润指标完成不实”问题。

（30）针对“将2020年市工信局拨入的产业引导资金1000万元转入“本年利润””问题。

按照《承德市人民政府印发关于应对新型冠状病毒感染肺炎疫情支持企业稳定经营持续发展的政策措施通知》要求，将市财政安排1000万元产业引导资金由“营业外收入”科目更正至“实收资本”科目。

29.关于“公车管理不严格”问题。

（31）针对“公务用车标识喷涂不及时，车辆使用及报销不规范”问题。

已完成公务用车标识喷涂，并将农行为财通公司提供的公务用车予以退回。

（九）关于“打造高素质专业化金融干部人才队伍有短板”问题

30.关于“发挥绩效考核‘指挥棒’作用不明显”问题。

（32）针对“考核评价机制不完善，缺少平时考核和专项考核”问题。

一是结合2023年度绩效考核及2024年各单位经营业绩指标设置情况，印发集团《2024年度综合考核实施方案》。二是将党建年度考核纳入绩效考核，对中层管理人员进行专项考核。三是要求各类指标责任部门对考核进度进行监督，半年跟进提示，强化日常考核，同时将巡察整改等专项考核应用于年终综合考核。

（33）针对“年度绩效考核指标宽泛、缺乏针对性，考核结果差异化不明显”问题。

一是2023年绩效考核拉开考核档次，充分体现考核结果差异化。单位考核结果：优秀等级2个，良好等级9个，一般等级1个，较差等级1个。员工考核结果：优秀等级13人，称职等级49人，基本称职等级6人。二是加强对子公司员工年度绩效考核规范性科学性的监督力度，责成担保公司细化2023年度考核标准，并严格执行落实；财鑫、财汇公司严格员工考核要求，在2023年度员工考核中拉开考核档，依据考核结果确定员工优秀等级2人，称职等级4人。

（34）针对“考核结果运用形式单一”问题。

一是在集团2023年绩效考核基础上，制定印发《2024年度集团综合考核实施方案》。二是考核结果运用与绩效工资、推优、后备人才培养、岗位晋升和末位调整挂钩，充分发挥绩效考核的作用。

31.关于“执行干部选拔任用程序不规范”问题。

（35）针对“执行‘凡提四必’要求及任前公示制度不严格”问题。

一是严格落实“凡提四必”和任前公示要求，组织相关部门认真学习《党政领导干部选拔任用工作条例》和市委组织部编制培训资料《干部任命政策和工作流程》。二是修订印发《承德市国有投资集团有限责任公司中层管理人员选拔任用管理办法》。三是明确干部考察干部档案必审、个人有关事项必核、纪检监察部门意见必听、线索具体的信访举报必查和任前公示自公示日第二天计算，公示期不少于5个工作日要求。

（十）关于“落实巡察、审计整改和成果运用质效不高”问题

32.关于“落实整改主体责任有差距”问题。

（36）针对“时任党委书记抓巡察整改工作不严”问题。

一是集团党委高度重视巡察整改工作，党委副书记、总经理主持工作期间严格落实“第一责任人”职责，全过程督导整改，按月听取相关问题整改进展，定期召开会议专题研究。二是班子成员按照责任分工，每周调度问题整改落实情况，并及时向党委汇报。三是对能马上整改的问题立即整改到位，对需要长期整改的任务，做指标量化、定阶段目标，确保所有问题按期整改到位。

33.关于“抓整改不全面、不彻底”问题。

（37）针对“上轮巡察发现释窘担保公司累计发生代偿6亿元，约1.6亿元代偿没有追缴到位，代偿风险很大”问题。

已完成1.6亿元代偿回收，于2024年5月完成整改。

34.关于“举一反三推动落实整改长效常态有欠缺”问题。

（38）针对“整改长效机制落实不到位，部分制度执行有欠缺”问题。

一是2023年至今，集团已修订完成《“三重一大”管理办法》《融资担保业务管理暂行办法》等制度8项，新制订财务管理、人力资源管理、审计管理、风险管理、招投标管理、保密管理等各类业务和内控管理制度10余项。二是将制度执行纳入各单位年度绩效考核，将考核结果与收入挂钩，确保各项制度执行到位，为落实推动整改长效机制提供制度保障。

三、下一步打算和措施

下一步，市国投集团党委将严格落实《整改工作方案》要求，对阶段性任务已办结、需持续推进的事项，持续用力、久久为功，推动整改落实不断取得新成效。对集中整改阶段结束后尚未完成的正在推进事项，紧盯不放，持续自我加压、强化落实举措、定期调度进展，确保所有问题均能按期全面整改到位。同时，针对市委巡察反馈的问题，做好举一反三、全面系统总结、建立长效机制，确保今后不发生类似问题。

欢迎广大干部群众对巡察整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映。联系方式：电话2250886；邮政信箱：承德市高新区科创中心B座17层国投集团办公室；电子邮箱:cdgtjt@163.com。

（联系人：潘欣雷  集团综合办公室副主任  电话：2250886  18631418090）